21世紀經(jīng)濟報道 記者 崔文靜 北京報道

12月20日，證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構(gòu)類第 4 號》（以下簡稱《高管辦法》）對證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員認定開出新要求。

根據(jù)《高管辦法》，擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事長、總經(jīng)理的，需要滿足兩大工作經(jīng)驗要求：

① 從事證券、基金或者金融工作3年以上；

② 至少1人具備3年以上與擬任職務相關(guān)的證券、基金工作經(jīng)歷。

對于擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)其他高管、董事、監(jiān)事職務的，則要求具備3年以上與其擬任職務相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷。

對于難以確保擬聘任董事長、 高級管理人員符合任職條件的，《管理辦法》要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)事前與中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)進行溝通。

如果證券基金經(jīng)營機構(gòu)未作審慎考察、與相關(guān)派出機構(gòu)溝通，任命的董事長、高級管理人員不符合任職條件的，證監(jiān)會將對該機構(gòu)及其相關(guān)責任人員從重處理。