11月1日，證監(jiān)會對多家公司進(jìn)行立案調(diào)查。

錦州港收兩份立案告知書

ST錦港（600190.SH，900952.SH）發(fā)布公告稱，公司收到中國證監(jiān)會出具的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。該公司表示，立案調(diào)查期間，將積極配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

同時，ST錦港還披露，股東西藏海涵交通發(fā)展有限公司、西藏天圣交通發(fā)展投資有限公司收到中國證監(jiān)會的《立案告知書》。因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對前述股東立案。

值得注意的是，ST錦港此前因無法在法定期限內(nèi)披露2024年半年度報(bào)告，其股票自9月2日起停牌，于10月31日完成定期報(bào)告的披露工作，前三季度虧損超20億元，但該公司股票于今日復(fù)牌便一字漲停。

此外，證監(jiān)會還對ST錦港下發(fā)了《行政處罰決定書》。

證監(jiān)會指出，錦州港為了做大收入和利潤、滿足銀行貸款需求，與7家公司開展無商業(yè)實(shí)質(zhì)的貿(mào)易業(yè)務(wù)。2018年至2021年，錦州港與上述7家公司開展貿(mào)易業(yè)務(wù)虛增營業(yè)收入、營業(yè)成本和利潤總額，導(dǎo)致2018年至2021年年度報(bào)告虛假記載。

時任董事長徐健和時任副董事長、總經(jīng)理劉輝是錦州港前述信息披露違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員，時任董事鮑晨欽、時任財(cái)務(wù)總監(jiān)李挺、時任副總經(jīng)理寧鴻鵬、時任副總經(jīng)理曹成是錦州港前述信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。

證監(jiān)會決定：對錦州港股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以800萬元罰款；對徐健、劉輝給予警告，并分別處以400萬元罰款；對鮑晨欽、李挺、寧鴻鵬給予警告，并分別處以200萬元罰款；對曹成給予警告，并處以100萬元罰款。

鑒于徐健、劉輝違法行為惡劣，違法情節(jié)較為嚴(yán)重，證監(jiān)會還決定對徐健、劉輝采取10年市場禁入措施。

京山輕機(jī)涉嫌信披違法違規(guī)被立案

京山輕機(jī)（000821.SZ）發(fā)布公告稱，公司收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因公司控股子公司深圳市慧大成智能科技有限公司（簡稱“慧大成”）虛增利潤，導(dǎo)致公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。

京山輕機(jī)表示，公司就上述立案調(diào)查事項(xiàng)進(jìn)行了自查，具體情況如下：

公司已于2022年1月29日對相關(guān)年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行會計(jì)差錯更正及追溯調(diào)整，并聘請會計(jì)師事務(wù)所出具了相關(guān)審計(jì)報(bào)告，已將與慧大成相關(guān)的會計(jì)差錯事項(xiàng)進(jìn)行了調(diào)整。此次立案調(diào)查不會對公司生產(chǎn)、經(jīng)營和管理造成重大不利影響。

該次會計(jì)差錯調(diào)整是對慧大成歷史財(cái)務(wù)情況的回溯，不影響公司主營業(yè)務(wù)光伏裝備業(yè)務(wù)和包裝裝備業(yè)務(wù)的經(jīng)營。目前公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動正常開展，經(jīng)營狀況平穩(wěn)有序。

此外，智動力（300686.SZ）同日公告披露，公司實(shí)際控制人兼董事長吳加維、實(shí)際控制人兼董事陳奕純、董事兼副總經(jīng)理陳丹華于2024年11月1日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對吳加維、陳奕純立案；因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓公司股票，中國證監(jiān)會決定對陳丹華立案。

智動力表示，在立案調(diào)查期間，三人將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)工作。目前公司生產(chǎn)經(jīng)營情況正常，該事項(xiàng)不會對公司日常經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響。目前公司生產(chǎn)經(jīng)營情況正常，該事項(xiàng)不會對公司日常經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響。

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